昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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