科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：<50克有多少参照物图片，50克有多少参照物/p>

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，50克有多少参照物图片，50克有多少参照物紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　50克有多少参照物图片，50克有多少参照物

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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