在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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