直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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