科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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