零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　HBC路由器能用WiFi吗"东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，HBC路由器能用WiFi吗东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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