在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(d断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理ōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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