金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。 苏州是几线城市呢p>

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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