直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　中国内战打了几年，中国内战打了几年时间 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(d中国内战打了几年，中国内战打了几年时间òng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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