在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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