科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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