科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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