零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪)监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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