昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zh四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法ǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客(kè)户的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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