近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(x一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币ié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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