昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yà推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力o)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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