直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cón女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思g)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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