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武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管(guǎn)出手了！

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手了(le)！

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　券(quàn)商员工抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管(guǎn)出手(shǒu)了！

　　武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子前任总裁“下海”

武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子>　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　券商员(yuán)工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管(guǎn)出手了！

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　券商员工(gōng)抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢(xiè)费？监管出手了！

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　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(z武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子ī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制，事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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