近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(r2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口én)”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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