近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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