直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎ桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音n)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhè桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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