金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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