在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元香港区号是多少(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计561香港区号是多少0万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，香港区号是多少管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 香港区号是多少