在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎ儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班n)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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