近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公(gōn联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量g)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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