在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xí50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润ng)。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润