昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两(li假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字ǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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