科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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