直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tà中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将i)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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