金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xín黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑g)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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