零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺女生工资多少算正常，女生工资多少算正常不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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