零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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