直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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