直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风祈使句例子英语，祈使句例子10个口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息祈使句例子英语，祈使句例子10个，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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