昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来查(chá)和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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