昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(q凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点uàn)期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zh凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点ě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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