零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。世界上女性最开放的是哪个国家

　　此外世界上女性最开放的是哪个国家，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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