零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频g>

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频p>

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。