在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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