科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(g大冤种什么意思，大冤种是骂人吗āo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)大冤种什么意思，大冤种是骂人吗小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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