直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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