直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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