直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(戴choker就是m吗，戴choker什么意思shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证戴choker就是m吗，戴choker什么意思(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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