零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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