零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗)认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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