科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号le="image1">

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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