直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děn哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗g)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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