金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nu42周是几个月，42周是几个月保质期ò)金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(ché42周是几个月，42周是几个月保质期ng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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