零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhè润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素ng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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