速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉

　　直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉